海伦钢琴拟豁免高管自愿限售承诺 推进全拓卓戴23.83%股权交割及控制权变更

2025年9月1日晚间，海伦钢琴股份有限公司（证券代码：300329，以下简称“海伦钢琴”或“公司”）发布公告，公司董事会、监事会及独立董事专门会议已审议通过《关于豁免公司董事、高级管理人员自愿性股份限售承诺的议案》，拟豁免陈海伦先生、陈朝峰先生及金海芬女士（以下简称“相关主体”）此前作出的关于间接持有公司股份的自愿性股份限售承诺。本次豁免旨在保障公司控股股东及一致行动人向全拓卓戴（上海）企业管理中心（有限合伙）（以下简称“全拓卓戴”）转让23.83%股权的交易顺利推进，为后续公司控制权变更奠定基础。

海伦钢琴于2012年6月19日在深圳交易所创业板上市。2015年6月，公司核心管理层陈海伦、金海芬及陈朝峰基于对公司未来发展的信心及维护股价稳定的考虑，自愿在限售股份上市流通后承诺追加锁定期，针对其任职期间内间接持有股份的转让比例限制及离职后间接持有股份的转让限制自愿承诺：在任职期间，每年转让的间接持有公司股份比例不超过其间接持股总数的25%；离职后半年内，不转让其间接持有的公司股份。截至本公告披露日，相关主体均严格履行承诺，不存在任何违反承诺的情形。本次申请豁免的承诺内容为锁定期满后“每年转让比例不超过25%”的限制以及“离职后半年内不得转让”的约束，其余承诺事项保持不变。

此次豁免源于一项重要战略交易。2025年7月24日，公司控股股东海伦投资及一致行动人四季香港、实际控制人陈海伦等人与全拓卓戴签署了《股份转让协议》及《表决权放弃协议》，并于2025年8月29日签署了《股份转让协议之补充协议》。补充协议约定，若公司股东大会通过豁免转让方上层股东的自愿性股份限售承诺，且本次股份转让通过深圳证券交易所的合规性审查确认后5个工作日内，受让方全拓卓戴将向海伦投资及四季香港支付第二期股份转让款合计219,107,541.60元。其中，向海伦投资支付63,008,971.20元，向四季香港支付156,098,570.40元。海伦钢琴相关转让方拟合计转让6026.06万股股份，占公司总股本的23.83%；同时海伦投资放弃其所持1517.33万股（占比6%）的表决权。交易完成后，全拓卓戴将成为公司第一大股东，崔永庆将取得公司控制权。

由于部分股份涉及相关主体间接持有，受自愿性限售承诺限制，按原规则分批转让，将显著拉长海伦钢琴与全拓卓戴之间的交易周期，并增加交易的不确定性。豁免后，交易双方可高效完成股权交割，确保全拓卓戴顺利取得海伦钢琴股权，为后续海伦钢琴控制权变更及双方深度合作扫清障碍，加速推动海伦钢琴向数字化、智能化方向转型升级。

从战略层面来看，此次股权转让及承诺豁免的有序推进，是海伦钢琴积极顺应行业发展趋势、主动优化公司治理结构的关键举措，有望为公司带来显著的协同效应与发展新动能。公开信息显示，持有全拓卓戴65%股权的崔永庆，系全拓科技（杭州）股份有限公司（以下简称“全拓科技”）的创始人兼董事长。全拓科技作为数字经济领域的深耕者，凭借十余年的技术积淀，构建了一套覆盖大数据模型、人工智能及云计算的全链路技术体系，具备强大的数字化服务能力与创新实力。而海伦钢琴则是国内钢琴行业的领军企业，在全球钢琴市场占据重要地位，其钢琴产品产销量长期位居全球前列，不仅是国家重点火炬计划实施高新技术企业、中国乐器协会副理事长单位，更荣膺“国家文化产业示范基地”“国家文化出口重点企业”两项国家级资质，品牌影响力与行业地位显著。

面临外部环境的影响，国内传统钢琴市场不断萎缩，行业整体亏损，但智能电子乐器娱乐性强，单价低，深受中老年人及小朋友的青睐。根据市场需求，公司从2023年开始，先后成功研发H201、H202、H205、H302、H305等海伦智能钢琴系列产品，并计划研发智能电吹管、智能无线吉他等电子乐器产品。

为获取新的资源和支持，以助力上市公司充分应对当前面临的挑战。本次交易将引入认可公司价值及发展前景的投资者取得公司控制权，进一步为公司智能电子乐器数字化研发和营销予以赋能，增强公司综合竞争实力。本次豁免公司董事、高级管理人员陈海伦、金海芬及陈朝峰作出的自愿性股份限售承诺，有利于积极推动和加快上述交易的顺利实施，有利于推动并保障公司未来经营发展，加快公司业务转型升级，进一步提升公司持续经营能力。

公告强调，此次豁免承诺严格遵循《上市公司监管指引第4号》相关规定，属于自愿性承诺范畴，且未包含不可变更、不可撤销的表述，符合法律法规要求。豁免事项不会对公司日常经营产生不利影响，反而有利于通过引入战略投资者优化股东结构，增强技术研发与市场拓展能力，最终惠及全体股东利益。本事项尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议，最终结果以股东大会表决情况为准，存在不确定性。