营业部老总偷看百亿私募账户信息 禁止从业人员利用未公开信息暗示他人交易

营业部老总偷看百亿私募账户信息 禁止从业人员利用未公开信息暗示他人交易券商营业部负责人的罚单引起了市场的高度关注,“泄密者”和“抄作业”成为本案的关键词。

根据广西证监局最近披露的罚单,国泰君安证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰被罚款53万元。经查明,周靖杰存在以下违法事实。一是周靖杰利用职务便利获得的未披露信息暗示他人从事相关证券交易,二是周靖杰以他人名义交易股票。

这张罚单,透露了几个核心重点。

首先,上述经纪业务部门负责人将有权查看“聚明山1私募股权基金”等17种私募股权产品的账户交易、持股等未披露信息提供给他人,即泄露;

二是小型私募高某利用周靖杰提供的上述未公开信息操作进行证券交易,即抄袭操作;

第三,聚明投资了知名的百亿私募股权。当他得知自己的持股信息被营业部负责人泄露时,他感觉如何?

四是浙江漠沙资产管理有限公司规模在5亿~10亿间,董事长为段兴宏,总经理为高源;

第五,周靖杰多次使用“李某影”(其妻)证券账户交易股票,但交易量仅为“不少于312万元”;

第六,处罚53万元,包括使用未披露信息暗示他人从事相关交易行为的50万元罚款,以及非法股票交易的3万元罚款。营业部老总偷看百亿私募账户信息 禁止从业人员利用未公开信息暗示他人交易

营业部负责人泄露百亿私募未公开信息

2016年12月27日至2023年3月31日,周靖杰担任国泰君安证券梅湾路营业部总经理。任职期间,周靖杰有权查看设立在营业部的“聚明山一号私募证券投资基金”等17个私募基金产品的证券账户交易、持股等未披露信息。

根据中国基金会官方网站,聚明山1私募股权证券投资基金成立于2020年2月11日,管理人员为全国知名私募股权投资100亿元,管理规模超过100亿元。

自2019年12月起,周靖杰应高某要求,违反职业规定,多次不定期向高某提供上述私募基金产品证券账户交易信息。

周靖杰不晚于2021年11月12日得知高某有利用其提供的未公开信息跟随上述私募股权产品交易的想法,随后继续向高某提供上述未公开信息,暗示高某从事相关交易活动,直至离开国泰君安证券梅湾路营业部。

高某利用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户,决定“漠沙优选9号私募证券投资基金”进行证券交易。

根据中国基金会官方网站,沙漠首选9私募股权投资基金成立于2021年9月27日,基金管理人为沙漠资产,基金管理人管理规模为5亿元至10亿元,公司董事长为段兴宏,总经理为高源。

股票以共同财产和妻子的名义交易

根据罚单,李某是周靖杰的妻子。2018年4月9日,“李某”证券账户在国泰君安证券梅湾路营业部开立,周靖杰担任总经理。证券账户的资金来源是周靖杰和李某的共同财产。作为证券公司的从业者,周靖杰多次使用“李某”证券账户交易股票,交易金额不少于312万元。

广西证监会指出,周靖杰利用职务便利获得的未披露信息,暗示他人从事相关交易活动,周靖杰以他人名义交易股票,违反有关规定,构成违法行为。营业部老总偷看百亿私募账户信息 禁止从业人员利用未公开信息暗示他人交易

因此,广西证监局对周靖杰利用未披露信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款,对周靖杰非法交易股票处以3万元罚款,对周靖杰处以53万元罚款。

严禁从业者使用未公开的信息暗示他人交易

对上述违法行为,有关法律法规有明确规定。

《证券法》第五十四条规定,严禁证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构等金融机构从业人员、有关监督机构或者行业协会工作人员使用其他未披露的信息,违反规定,从事与信息有关的证券交易活动,或者明示或者暗示他人从事有关交易活动。使用未披露的信息给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

周靖杰的上述行为构成了《证券法》第一百九十一条第二款的上述违法行为。无非法所得或者非法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。

从上述违法行为来看,周靖杰可能未能利用未披露的信息暗示他人从事相关交易行为,或收入不足50万元。

《证券法》第四十条第一款规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员、法律、行政法规禁止参与股票交易的有关人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、以他人名义拥有、交易股票或者其他股权证券,也不得私自收集他人赠送的股票或者其他股权证券。

《证券法》第一百八十七条规定,法律、行政法规严禁参与股票交易,违反本法第四十条的规定,直接或者以笔名、借款人名义、交易股票或者其他股权证券,责令依法非法持有股票、其他股权证券,没收违法所得,并处以买卖证券等价以下罚款。

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